Подать жалобу в Финансовую комиссию

В течение 45 дней с момента инцидента клиент может подать жалобу в Финансовую комиссию. Однако клиент должен сначала попытаться разрешить свою жалобу с Членом.
  • У Участника есть 5 дней, чтобы подтвердить получение жалобы клиента и 14 дней, чтобы ответить на жалобу в рамках процедуры внутреннего разрешения споров Участника (IDR).
  • Клиент может подать жалобу в Финансовую комиссию только в том случае, если он не удовлетворен решением Члена или решение не было принято в течение 14 дней.

Фаза расследования

Финансовая комиссия рассмотрит основания жалобы и проверит ее обоснованность в течение 5 рабочих дней.
  • Руководитель DRC свяжется с клиентом и членом в течение 5 рабочих дней, чтобы получить всю необходимую информацию и выяснить, есть ли возможность урегулировать жалобу на этапе расследования.
  • Если на этапе расследования не будет возможности урегулирования, жалоба будет передана на этап определения и в DRC.

Фаза определения

На основании документов и информации, собранных на этапе определения, DRC примет решение по жалобе.
  • Если необходима дополнительная информация, DRC запросит такую ​​информацию у клиента или члена. Запрашиваемая сторона должна ответить в течение 7 дней.

Награды и ордена

Решения DRC обязательны для брокеров. Решения DRC обязательны для клиентов только в том случае, если они их принимают.
  • Если заявитель согласен с решением DRC, ему необходимо принять его в течение 14 дней. Если Клиент не отвечает на решение DRC в течение 14 дней, жалоба считается закрытой.
  • Участник должен присудить урегулирование в течение 28 дней с момента принятия решения.
  • Если решение было принято в пользу члена, клиент должен предоставить отказ от члена в течение 7 дней с момента принятия решения, и жалоба считается закрытой.
Подавать жалобу