Жалоба клиента от 30 ноября 2016 г.

Решение по данной жалобе принимается на основании информации, предоставленной Клиентом и Брокером.

Для обеспечения объективного расследования инцидента Комитет по разрешению споров (DRC) Финансовой комиссии внимательно изучил документальные доказательства, представленные сторонами спора. Проанализировав материалы жалобы, Комитет по разрешению споров пришел к следующим выводам:

1. Что касается финансовых потерь, понесенных Клиентом в результате торговли, проводимой инвестиционным консультантом, необходимо отметить, что Клиент должен был осознавать все риски, связанные с использованием или неиспользованием любой торговой стратегии, предоставленной инвестиционным консультантом:

• Согласно разделу 7 Клиентского соглашения

7.1 Компания не консультирует Клиента о преимуществах какого-либо конкретного торгового поручения или иным образом не предоставляет никаких других консультаций относительно инвестиций, и Клиент соглашается с тем, что услуги не включают в себя инвестиционные консультации по финансовым инструментам, базовым рынкам или акциям. Клиент принимает торговые решения исключительно по собственному желанию, в том числе размещает торговые поручения.

7.2 Компания не обязана предоставлять какие-либо юридические, налоговые или иные консультации, связанные с любыми сделками. Если Клиент пожелает, он может проконсультироваться с независимой стороной по таким вопросам перед выполнением сделки.

• Клиент заполнил анкету Клиента и при этом должен был оценить свою толерантность к риску, а также подтвердить, что он принимает Условия обслуживания Компании, в которых говорится, что «Клиент самостоятельно решает, как управлять своим счетом, размещать заказы и принимать решения».

• Компания принимает адекватные меры для предоставления клиентам предупреждений о рисках, которые могут привести к торговле небиржевыми продуктами, включая предупреждения о рисках, размещенные на веб-сайте Компании и адреса электронных сообщений клиентам:

Предупреждение о рисках: Торговля продуктами с кредитным плечом, такими как CFD, сопряжена со значительным риском потерь и может не подходить для всех инвесторов. Торговля такими продуктами рискованна, и вы можете потерять весь инвестированный капитал. Нажмите здесь, чтобы прочитать полное раскрытие рисков. Услуги по хранению и брокерские услуги предоставляются XXXX. с номером лицензии YYYY, адресом в ZZZZ. XXXX не открывает счета резидентам или владельцам паспортов определенных юрисдикций, включая Канаду и США.

2. Также важно отметить, что Клиент не оспаривает никаких устных указаний, которые он давал инвестиционному консультанту для проведения торгов по его счету. Это подтверждается аудиозаписями, предоставленными Клиентом.

2. Тем не менее, есть один случай, который указывает на ответственность Брокера за частичные убытки, понесенные на счете Клиента. В частности, Брокер не смог предоставить Комитету по разрешению споров комментарии по сделке № XXXXXX, которая, согласно выпискам по счету, предоставленным Брокером, была закрыта по нерыночному курсу (т.е. без спреда в размере 2 руб.). Данный факт ставит под сомнение действительность сделки № XXXXXX и всех последующих сделок по счету (включая сделку № ZZZZZ), что привело к ликвидации позиций по счету и последующим убыткам.

2. В ответ на свои вопросы DRC не получил своевременно других запрошенных у Брокера доказательств, включая журналы торгового сервера, указывающие на тиковое ценообразование по валютной паре USDRUB на момент инцидента.

Таким образом, рассмотрев все факты и обстоятельства спора, DRC пришел к единогласному решению, что сделки #XXXXX и ZZZZZZ), проведенные на торговом счете #XXXXX, следует признать недействительными, а результаты этих сделок аннулировать. Учитывая это определение, Брокер должен возместить Клиенту убытки, понесенные по сделкам #XXXXX и #ZZZZZZ в размере 9233.90 долларов США.

Данная жалоба была рассмотрена членами Комитета по разрешению споров Финансовой комиссии и обработана Председателем Комитета.

Глава ДРК