Если член Финансовой комиссии планирует предложить клиенту услуги инвестиционного консультирования или торгового консультирования (инвестиционный совет) устно или в устной форме (по телефону или цифровой голосовой связи) или другими цифровыми методами от другого сотрудника, руководства, подрядчика, аналитика, консультанта, аффилированного лица или партнера IB члена-брокера, брокер должен проинформировать клиента о рисках в соответствии со следующим голосовым раскрытием рисков.

При общении с клиентом необходимо четко разъяснить следующее:

  1. Имя представителя компании, который звонит
  2. Отдел, из которого звонит представитель

Компания:

Здравствуйте, [имя клиента], спасибо за открытие у нас счета [или любое другое приветствие, которое может четко идентифицировать клиента, например, номер торгового счета и т. д.]

Меня зовут [имя представителя], и я звоню из [отдел компании].

Одной из услуг, предоставляемых нашей компанией, является персональный консультант/аналитик, который время от времени или по вашему запросу может предоставлять вам исследования и консультации относительно финансовых рынков, включая торговые рекомендации, основанные на собственном анализе консультанта.

Вам следует знать, что наша компания не взимает с вас никаких комиссий или сборов ни при каких обстоятельствах, поскольку услуги консультанта/аналитика предоставляются бесплатно. Вы можете в любое время подать запрос на отмену консультационной услуги, напрямую уведомив об этом консультанта.

Обратите внимание, что торговля с использованием кредитного плеча сопряжена со значительным риском потерь, и вы можете потерять все свои инвестированные или депонированные средства.

Более того, любые решения торговать или не торговать с использованием торгового анализа или стратегии, предоставленной консультантом/аналитиком, принимаются исключительно вами по вашему усмотрению, и компания не несет никакой ответственности за любые прибыли или убытки, понесенные в результате. Мы настоятельно рекомендуем вам оценить все возможные риски, связанные с торговлей на финансовых рынках, прежде чем начинать торговлю на своем счете.  

Пожалуйста, подтвердите мне по телефону, что вы четко понимаете эти заявления и принимаете предоставленное мной уведомление о рисках.

Клиент:

Спасибо, я согласен.

Я понимаю и признаю

Компания:

Спасибо,

Имя представителя

Должность представителя или принадлежность к брокеру (например, представляющий брокер)