Годовой отчет Финансовой комиссии за 2016 год

15 февраля 2017

Февраль 15 th , 2017: Нью-Йорк и Гонконг: FinaCom PLC, оператор Финансовой комиссии ( financialcommission.com.co ) – независимая саморегулируемая организация и орган внешнего разрешения споров (EDR) для индустрии онлайн-трейдинга, включая участников рынка FX и CFD, розничных потребителей финансовых услуг, брокерские компании и поставщиков технологий, сегодня объявляет результаты своего годового отчета за 2016 год.

Рост числа членов, новые назначения, ключевые события и отраслевые наблюдения в 2016 году

Годовой отчет Финансовой комиссии за 2016 год подводит итоги еще одного года непрерывного роста. Поскольку число одобренных заявлений на членство в течение года увеличилось, увеличилось и число жалоб, поданных в Финансовую комиссию в 2016 году.

Дальнейшее расширение произошло за счет новых назначений в Комитет по разрешению споров (DRC) и значительного трансграничного взаимодействия с другими регулирующими и неправительственными организациями (НПО), а также встреч с зарубежными регулирующими органами и участия в отраслевых мероприятиях в Европе и Азии, где обсуждались ключевые отраслевые темы и собирались отзывы участников рынка.

Ключевые темы отрасли в 2016 году

В 2016 году сохранилось несколько ключевых тенденций в отрасли, таких как важность усилий по саморегулированию в области практик наилучшего исполнения, поскольку инициатива FX Global Code находилась в стадии реализации и привлекла еще большее внимание к теме добросовестной практики ведения сделок, а также поскольку был внедрен добровольный кодекс поведения для межбанковских дилеров.
Глобальный обзор деривативов, проведенный IOSCO в 2016 году, совпал с растущей волной реформ против поставщиков бинарных опционов и помог запустить усилия по поиску четкой структуры для того, как маржинальные FX и CFD предлагаются в различных юрисдикциях. Эти усилия совпали с сокращением кредитного плеча, реализованным несколькими регуляторами после крупных событий, включая Brexit Великобритании, который вызвал беспрецедентную волатильность валютной пары GBP/USD в 2016 году.
Несмотря на шок от событий 2016 года, включая Brexit и крупные геополитические сдвиги, вызванные победой Трампа на выборах в США, мировые рынки, включая валютные, функционировали эффективно, и многие брокеры принимали разумные меры для предотвращения рыночных разрывов, добровольно сокращая кредитное плечо и ограничивая торговлю в ряде случаев, что является наилучшим проявлением саморегулирования.

Обзор Финансовой комиссии за 2016 год

На фоне сложных рыночных условий Финансовая комиссия оказалась в выгодном положении для обработки значительного увеличения количества жалоб, а также присоединения новых членов, поскольку такие факторы, как объемы торговли и волатильность, варьировались от низких до высоких в период крупных событий в течение 2016 года, что привело к значительным изменениям в стоимости активов для активных и пассивных участников рынка.

Время от времени между клиентами и их брокером могут возникать споры, будь то из-за нестабильных рыночных условий или из-за обычного хода ежедневных операций. Когда такие жалобы не могут быть разрешены мирным путем, официальная жалоба подается в Финансовую комиссию, где она затем изучается с использованием системного подхода и полностью расследуется, прежде чем ее рассмотрит DRC для вынесения беспристрастного решения. Используя проверенный процесс разрешения споров, Финансовая комиссия достигла еще одного рекордного года по всем направлениям в течение 2016 года, включая следующие основные моменты:

Основные моменты 2016

В Финансовую комиссию было подано 165 жалоб, что почти на 80% больше по сравнению с 93 жалобами, поданными в 2015 году.
Было 4 новых произведены назначения для укрепления Комитета по разрешению споров.
Финансовая комиссия одобрила в общей сложности восемнадцать новых членов, в результате чего общее число членов достигло тридцати трех, включая сертифицированных поставщиков технологий.
Финансовая комиссия принимала участие в ключевых отраслевых мероприятиях по всему миру, встречалась с клиентами и членами на важных отраслевых конференциях в Гонконге и на Кипре, а также проводила важные встречи с отраслевыми регулирующими органами в Восточной Европе.

О Финансовой комиссии

Финансовая комиссия действует как независимый EDR, используя структуру, основанную на членстве, и не является правительственной организацией или санкционированной какой-либо юрисдикцией, и имеет юридический адрес в Гонконге под FinaCom PLC. В основе нашей миссии лежат прозрачность, быстрота и образование, которые являются важнейшими факторами, поддерживающими нашу деятельность.

Поддержка усилий по саморегулированию — лишь одно из преимуществ, предоставляемых Финансовой комиссией своим членам, которые вступают в нее добровольно, но при этом должны придерживаться строгих правил, чтобы сохранять членство и демонстрировать своим клиентам прозрачность, соответствие требованиям и честность.

Финансовая комиссия помогает осуществлять честные сделки, предлагая непревзойденный процесс разрешения споров между онлайн-брокерами и их конечными клиентами в редких, но неизбежных случаях торговых споров, которые невозможно разрешить.

Предмет каждой жалобы может быть самым разным, в зависимости от основного брокера, продукта или клиента, однако все споры объединяет одно: стремление к честному решению любых вопросов, независимо от того, какие финансовые услуги, продукты, поставщики, торговые технологии или вопросы ценообразования связаны с транзакциями участников рынка, изложенными в поданных жалобах.

Финансовая комиссия гарантирует защиту интересов как брокеров, так и трейдеров, тем самым предоставляя справедливую и нейтральную платформу для эффективного разрешения жалоб. Финансовая комиссия гарантирует, что трейдеры и брокеры разрешают свои споры эффективным, беспристрастным, достоверным и быстрым образом и получают обоснованный ответ.

Подробная информация о результатах 2016 года

Ниже Комиссия представляет дополнительные сведения о своем годовом отчете за 2016 год, который также содержит статистику по количеству рассмотренных жалоб и ключевые показатели относительно результатов обработки и посредничества. Статистическая информация полезна для наших членов и их клиентов, общественности и брокерских компаний, которые рассматривают преимущества получения членства в Финансовой комиссии и/или заинтересованы в изучении структуры организации.

Обзор статистики жалоб за 2016 год

Потребность в прозрачности продолжает расти. Создание доверия имеет решающее значение, и использование справедливого и нейтрального разрешения споров третьей стороной, которое предоставляет Финансовая комиссия, является эффективным решением в случаях, когда клиенты или брокеры не могут разрешить вопросы вместе и ищут независимый канал и хотят избежать часто сложных юридических или дорогостоящих арбитражных альтернатив. Финансовая комиссия продолжает достигать этой цели, предоставляя брокерским компаниям и технологическим фирмам преимущества, которые сопровождают статус членства, как видно из статистических результатов за 3 год.

Значительный рост на 77% был достигнут в общем количестве жалоб, полученных в 2016 году (подано 165 жалоб), по сравнению с аналогичным периодом 2015 года (подано 93 жалобы). Этот почти 80%-ный рост был обусловлен добавлением новых членов, отражающим растущую надежность и положительную репутацию, которую Финансовая комиссия заслужила с момента своего основания, а также волатильностью рынка из-за крупных геополитических событий в течение года.

Денежные суммы по жалобам, поданным в 2016 году, варьировались от 10 до 57,199.00 157,326.00 долларов США, а общая сумма выплаченной компенсации составила 165 € долларов США по € поданным жалобам.

Обзор статистики жалоб за 2016 год:

Всего подано жалоб: 165 (100%)

Жалобы на членов 128 (77,58%)
Жалобы, поданные против лиц, не являющихся членами 37 (22,42%)
165 истцов запросили рекордную сумму в 1,813,275.00 € € долларов США

Общая сумма компенсаций $ 157,326.00

Максимальная сумма присужденной жалобы $ 57,199.00
Минимальная сумма присужденной жалобы $10.00

Общее количество резолюций (против членов)

Решения в пользу клиента 39 (30,47%)
Резолюции в пользу брокера 61 (47,66%)
Вне юрисдикции 28 (24,87%)

Типы жалоб

Торговые жалобы напрямую связаны с процессом торговли на рынке и влияют на исполнение ордеров, выплату маржи, расчет комиссий, принудительную ликвидацию позиций и другие части торгового цикла. Эти жалобы рассматриваются Комитетом по разрешению споров и включаются в статистику.

Общая сумма торговые жалобы 57:

против членов 54
против нечленов 3

Финансовые жалобы связанные с транзакциями по счету, и в большинстве случаев связаны с задержками в выводе средств. Такие жалобы не подпадают под процедуру разрешения споров, однако Финансовая комиссия никогда не отклоняет такие жалобы и помогает отстаивать платежный процесс с клиентами до конца. Мы не фиксируем случаев невыплаты средств клиентам компаниями-членами. Тем не менее, в случаях, когда такие жалобы поступают на компании, не являющиеся членами, предоставление возврата средств клиенту от брокера часто бывает весьма проблематичным.

Общая сумма финансовые жалобы 56:

против членов 54
против нечленов 17

Жалобы неторгового характера часто бывают c жалобы клиентов на факты возникновения убытков в результате сотрудничества с управляющими трейдерами и продавцами-консультантами. В меньшей степени это жалобы на системы автоматического копирования транзакций и сигнальные сервисы. Такие жалобы не попадают под процедуру разрешения споров, однако мы всегда анализируем договор, предупреждения о рисках, переписку и переговоры с клиентом, а также даем свою оценку ситуации и рекомендации по возможному урегулированию спора.

Общая сумма неторговые жалобы 52:

против членов 36
против нечленов 16

Участие в мероприятиях и важные встречи в 2016 году

Финансовая комиссия была одним из экспонентов на выставке iFX Expo 2016 в Гонконге который состоялся в конце января , последующей iFX Expo 2016 на Кипре в мае. Основное внимание на этих мероприятиях было уделено последним событиям в индустрии онлайн-торговли, включая проблемы, возможности и текущие тенденции, обсуждаемые участниками рынка.

Стенд Финансовой комиссии находился на очень видном месте во время мероприятия на Кипре и пользовался большим спросом у делегатов отрасли. Коллективная обратная связь, которую Финансовая комиссия получила во время этих мероприятий от отраслевых медиаресурсов, участников и управляющих фондами, была весьма поддерживающей. Председатель Петр Татарников имел возможность дать несколько интервью во время кипрского мероприятия, в том числе местным телеканалам, а также интернет-медиаресурсам финансовой отрасли.

После участия в Кипрской конференции, 22 июля 2016 года, в Минске, Беларусь Финансовая комиссия подписала Меморандум о взаимопонимании (МоВ) с Ассоциацией развития финансового рынка (АРФИН) ). Меморандум о взаимопонимании обеспечивает основу для разработки благоприятных условий поддержки валютного рынка для членов АРФИН и был подписан в ходе встречи между председателем Финансовой комиссии Петром Татарниковым, председателем АРФИН Алексеем Сидоровым и представителями Национального банка Республики Беларусь. Меморандум о взаимопонимании позволит наладить сотрудничество в целях улучшения процесса разрешения споров в Беларуси и обмена информацией между обеими организациями.

12 октября 2016 года Петр Татарников, Председатель Финансовой комиссии (ООО «ФинаКом») принял участие в Пресс-ланч, посвященный обсуждению законопроекта о регулировании валютного рынка в Киеве, Украина В ходе мероприятия обсуждались такие темы, как отсутствие законодательства, регулирующего рынок форекс в Украине, уязвимость частных инвесторов, наиболее эффективные подходы к регулированию рынка форекс и ответственность Украины перед инвесторами.

Участники мероприятия озвучили свое видение рынка форекс и проблем регулирования на территории Украины, а также поделились международным опытом, ответили на вопросы журналистов и привели несколько примеров регулирования форекс в западных странах.

Г-н Татарников высказал свое мнение – во время пресс-ланча – о необходимости создания компенсационного фонда, который позволил бы клиентам поставщиков финансовых услуг получить компенсацию в случае банкротства их поставщика финансовых услуг. В мероприятии также приняли участие Роберто д'Амброзио – генеральный директор Alpari Research, Виталий Шапран, член Исполнительного комитета Украинского общества финансовых аналитиков (УОФА) и Наталья Евсеева – директор официального партнера Альпари в Киеве. Встреча также широко освещалась во многих украинских СМИ, включая: Finance.ua, Деловая столица, Hubs, Бизнес-канал и другие СМИ.

Объявления о новых участниках в 2016 году

Назначения в DRC в 2016 году

	Вадим Свидерский, E дитор, Финансовые Магнаты

	Пег Рид, Главный операционный директор, Forex Development Corporation

	Нир Порат , соуправляющий партнер, Бен Басат, Порат и Ко

Действующие члены Комитета по разрешению споров (DRC)

Анатолий Буланов – Глава комитета по разрешению споров
Илан Азбель – Генеральный директор, AutoChartist
Карл Элсаммак – Генеральный директор, Каммас Трейдинг
Саймон Грюнфельд – Основатель Gallant Partners
Эндрю Ралич – Соучредитель oneZero Financial
Лиор Набат – Генеральный директор, Tradency
Алексей Куценко – Генеральный директор Tools4Brokers
Хуан Пабло Хутгла – Генеральный директор Better Way FX Consulting
Акин Аббак – Управляющий партнер юридической фирмы Abbak Attorneys at Law
Кристина Неттлз – Вице-президент, Интеграл
Нир Порат – Соуправляющий партнер Ben Basat, Porat & Co.
Пег Рид – Главный операционный директор, Forex Development Corporation
Вадим Свидерский – Редактор журнала «Финансовые магнаты»

Прогноз на 2017 год: волна изменений на рынках FX и CFD, а также геополитика Трампа

Наблюдается явный сдвиг в сторону дальнейшего сокращения кредитного плеча, который набирает обороты в различных юрисдикциях. Кроме того, маркетинг торговли Forex и CFD все больше регулируется, чтобы помочь противостоять значительной степени вводящей в заблуждение рекламы, которая все еще распространена в индустрии онлайн-брокерства – хотя в основном от нерегулируемых фирм, включая поставщиков бинарных опционов, или в регулируемых средах, где отсутствуют маркетинговые рекомендации.

Более того, недавнее исключение из Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) — основанной на членстве саморегулируемой организации (SRO) в США — онлайн-брокера FXCM, компании, включенной в листинг Nasdaq, подчеркивает еще одну серьезную проблему, распространенную в отрасли — брокеры, заявляющие о том, что предлагают агентское исполнение, на самом деле направляют заказы в 3 rd сторонний дилер, в котором брокер-агент имеет общую собственность в этом дилере.

Хотя различные регулирующие органы могут принять драконовские меры для устранения этих проблем, это также, вероятно, добавит заметное бремя соблюдения нормативных требований для фирм с точки зрения увеличения времени и усилий (рабочей силы), которые потребуются для соблюдения строгих требований соответствия в отношении маршрутизации заказов, исполнения, управления рисками, требований к раскрытию информации и других подобных затрат, что приведет к увеличению расходов на соблюдение нормативных требований.

Для брокерских компаний, работающих в менее строгих условиях регулирования и юрисдикциях, где не установлены такие формальные правила, впереди нас ждут еще более сложные задачи по различению подлинного предложения от фирм, выдающих себя за законных брокеров, но таковыми не являющихся, что повышает необходимость получения регулирующих лицензий от добросовестного регулирующего центра и вступления в независимые саморегулируемые организации как способа продемонстрировать твердую приверженность соблюдению требований и передовым практикам для завоевания и сохранения доверия клиентов.

Хотя остается неопределенность относительно того, как администрация Трампа будет отменять части Закона Додда-Франка в рамках Закона о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей, отмена напрямую повлияет на глобальную индустрию онлайн-брокерства. Одна школа мысли считает, что это может принести пользу брокерским компаниям, которые смогут предоставить клиентам большую степень торговой свободы, имея при этом меньшее бремя соблюдения.

Другая школа мысли заключается в том, что ослабление регулирования в США может увеличить вероятность нечестной торговли, когда больший риск ложится на клиента, а не на брокера. Отмена закона Додда-Франка может, возможно, спровоцировать глобальную гонку, в которой регуляторы в Европе и Азии отменят ограничения, чтобы избежать регулятивного арбитража, когда потребители и брокерские компании могут искать более благоприятные условия в США.

Как было отмечено в отчете Финансовой комиссии за 2015 год и в отчете за 2016 год, онлайн-брокеры, которые ставят интересы своих клиентов на первое место, будь то брокерские агентства, маркет-мейкеры или те, кто работает по гибридной модели, а также поставщики технологий, разрабатывающие торговые платформы, присоединяясь к Финансовой комиссии, демонстрируют твердую приверженность клиентам и помогают поддерживать усилия по обучению клиентов, в которых доверие строится на взаимопонимании.

В связи с ростом сложности финансовых продуктов обучение клиентов стало как никогда важным, когда речь идет о понимании деталей работы инвестиционного продукта, включая процедуры брокера, процессы, в том числе его внутренний контроль, — все это может влиять на то, как обрабатываются продукты и что разрешено.

Финансовая комиссия продолжает стремиться обучать клиентов и брокеров, а также поддерживать соответствующие инициативы, требуя от брокеров соблюдения высоких стандартов и тщательно расследуя каждое дело, используя проверенный подход к процессу разрешения споров в новой эпохе геополитической неопределенности и волатильности рынка, которая наступила в 2017 году.

Заключительное слово председателя Финансовой комиссии по годовому отчету за 2016 год

«Мы рады поделиться результатами еще одного успешного года, отмеченного дальнейшим ростом в ключевых областях деятельности, как отмечено в нашем годовом отчете за 2016 год. Благодаря поддержке наших членов, персонала и онлайн-индустрии Forex и CFD в целом, Финансовая комиссия продолжает предоставлять участникам рынка необходимую услугу, и на фоне сложных рыночных условий, включая меняющийся ландшафт регулирования.

Многообещающий новый год уже начался: утверждены новые члены, пополнен штат наших сотрудников, а также обозначены стратегические цели, которые помогут нам сохранить динамику с 2016 года до конца 2017 года и далее.

Поскольку в центре внимания инициативы Global FX Code оказались вопросы передовых методов исполнения и определения цен, мы работаем в этой области уже несколько лет и имеем все возможности продолжать оказывать поддержку компаниям и клиентам, помогая разрешать торговые споры и обеспечивая соблюдение принципов честной торговли.

Мы также приветствуем другие реализуемые глобальные инициативы, такие как исследование IOSCO, посвященное производным финансовым инструментам, которое завершилось в декабре 2016 года и касалось маржинальных валютных и внебиржевых продуктов, направленное на повышение осведомленности, усиление реформ регулирования и улучшение целостности рынка, а также на оказание максимальной поддержки компаниям и клиентам, которых они обслуживают.

Я поддерживаю то, что я озвучил в прошлом году, и повторяю, что мы приветствуем брокерские компании и поставщиков технологий, будь то регулируемые, нерегулируемые или саморегулируемые, для подачи заявки на членство в Финансовой комиссии и рассмотрения наших требований, чтобы увидеть, соответствует ли ваша фирма требованиям для одобрения. Одобренные члены демонстрируют твердую приверженность своим клиентам, добавляя дополнительный уровень поддержки, когда Финансовая комиссия будет стоять на обеих сторонах в случаях подачи жалобы, и с целью довести ее до быстрого и справедливого разрешения».

Петр Татарников,

Председатель,

Финансовая комиссия

Чтобы узнать больше о преимуществах и требованиях вступления в Финансовую комиссию, доступных брокерским компаниям и поставщикам технологий, свяжитесь с нами и посетите www.financialcommission.com.co

Поделиться этой историей, Выберите свою платформу!