SEC обвиняет багамского брокера в незаконной деятельности в США

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на брокерскую компанию, базирующуюся на Багамах, за незаконную деятельность в Соединенных Штатах. согласно уведомлению от 22 марта 2021 года. Компания MintBroker International Ltd., действующая как SureTrader и возглавляемая соответчиком Гаем Джентиле, предположительно «управляла офшорным брокером-дилером, который рекламировал свою способность помогать начинающим дневным трейдерам в Соединенных Штатах обходить правила США, регулирующие «шаблонную дневную торговлю». Шаблонным дневным трейдером является любой клиент с маржой, который совершает дневные сделки четыре или более раз в течение пяти рабочих дней, при условии, что количество дневных сделок составляет более шести процентов от общей торговой активности клиента за тот же период».

Регулятор далее утверждает, что «SureTrader через свой веб-сайт, по электронной почте и посредством рекламы на популярных в США сайтах дневной торговли привлекла тысячи клиентов из США к открытию счетов и торговле через SureTrader. SEC далее утверждает, что, хотя она не была зарегистрирована в SEC как брокер-дилер в этот период, SureTrader тем не менее участвовала в постоянных отношениях с американскими клиентами по ценным бумагам, в том числе путем хранения средств и выполнения транзакций от их имени. Согласно жалобе, в результате своих усилий SureTrader и Gentile получили миллионы долларов в качестве компенсации за транзакции».

Иск будет рассматриваться в Южном округе Флориды, и пока неизвестно, какие аргументы компания сможет привести в свою защиту. Багамские острова в последнее время стали регулируемой юрисдикцией для брокеров, хотя они остаются в списке рискованных юрисдикций для американских регуляторов, включая тех, кому поручено определять риски сделок с фирмами за пределами Соединенных Штатов.