CySEC публикует недостатки брокера в нормативном обзоре

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) опубликовал обзор своих кипрских инвестиционных компаний (CIF) и выявил ряд недостатков, а также передовой практики среди регулируемых им брокеров.

Регулятор отметил, что большинство недостатков касается оценки рисков, мониторинга и соблюдения требований, и указал, что «правление должно созывать регулярные заседания, на которых функция соблюдения требований может надлежащим образом представлять существенные отклонения или ситуации, требующие срочного разрешения, с целью исправления любых срочных вопросов соблюдения требований, а функция соблюдения требований должна надлежащим образом регистрировать такие заседания».

Другие проблемы включают обязательства по отчетности и тот факт, что некоторые CIF сосредотачивают свои годовые отчеты о соответствии только на «результатах оценки письменных политик и процедур регулируемых субъектов». Кроме того, фирмы, по-видимому, не выполняют консультативных обязательств, не предоставляя «достаточных доказательств или подробностей регулярного внутреннего и внешнего обучения, таких как записи журналов обучения».

Были выявлены передовые практики в области протоколов ежеквартальных совещаний с должностными лицами по вопросам соответствия и руководством, а также в области подготовки квартальных отчетов. 

CySEC включила ряд следующих шагов и рекомендовала регулируемым брокерам «рассмотреть вопросы, поднятые в этом циркуляре, в сравнении с их политиками и действующими договоренностями в отношении соответствия требованиям функции соответствия. Если при проверке действующих политик и договоренностей регулируемые организации обнаружат какие-либо слабые стороны, они должны предпринять немедленные действия для обеспечения соответствия».