Подводные камни торговли с использованием сторонних инструментов автоматизации

Инструменты автоматизации для ведения торговли на финансовых рынках существуют уже много лет и стали весьма популярными среди розничных инвесторов по всему миру. На первый взгляд, такие инструменты предлагают инвесторам преимущество в поиске ценовых движений или закономерностей для получения прибыли, но использование таких торговых инструментов часто сопряжено с повышенными рисками для инвестора.

Такие сторонние автоматизированные торговые инструменты часто называют роботами, советниками, алгоритмами и т. п. Популярные торговые платформы, такие как MetaTrader, имеют целые сообщества трейдеров и программистов, которые создают так называемые экспертные советники — программное обеспечение, которое работает на торговой платформе и проводит автоматизированный анализ цен и торговлю.

Другие брокерские платформы могут иметь аналогичное программное обеспечение, работающее поверх существующей инфраструктуры платформы, чтобы помочь инвесторам автоматизировать свои торговые стратегии и анализ рынка.

Как новичкам, так и опытным трейдерам необходимо помнить, что использование таких торговых инструментов может представлять дополнительный риски для инвесторов, помимо возможных потерь, понесенных во время торговли. Мы рассмотрим некоторые из этих рисков ниже.

• Не все сторонние торговые инструменты одинаковы

Трейдерам следует внимательно изучить методологию, используемую в торговых инструментах, предлагаемых брокерами или третьими лицами, чтобы убедиться, что они соответствуют торговым целям инвестора, его склонности к риску и частоте торговли. Например, вам следует внимательно изучить, как торговый инструмент, который вы хотите использовать, анализирует рыночные данные, находит торговые сценарии и как он исполняет ордера от вашего имени на торговой платформе. Последнее особенно важно для того, чтобы понять, когда и как торговый инструмент будет проводить сделки для пользователя в реальной среде. Важно понимать эти детали, чтобы проанализировать размер риска, который трейдер готов терпеть при использовании сторонних торговых инструментов. Кроме того, трейдер несет ответственность за понимание любых настроек или инструкций по настройке, требуемых для торговых инструментов, перед их использованием на реальном рынке.

• Результаты торговли, достигнутые с помощью сторонних инструментов, являются исключительной ответственностью инвестора.

Трейдеры также должны понимать, что любая прибыль или, что еще важнее, убытки, понесенные на их счете при использовании сторонних торговых инструментов, являются их исключительной ответственностью. Большинство брокеров включают в соглашения, регулирующие счета розничных клиентов, положения, освобождающие их от любой юридической ответственности за сделки или анализ, проводимые с использованием таких инструментов. Прежде чем начать использовать сторонний торговый инструмент, тщательно оцените свою готовность к риску и средства, которые вы готовы потерять, если торговый инструмент не сработает в вашу пользу.

• Споры, связанные с убытками, понесенными в результате использования сторонних торговых инструментов

Инвесторы должны понимать, что разрешение споров, связанных с убытками, понесенными в результате использования автоматизированных торговых инструментов, часто основывается на юридически обязывающих соглашениях между трейдерами и их брокерами. Как упоминалось выше, подобные соглашения почти всегда указывают на то, что любые торговые результаты, достигнутые с использованием таких инструментов, являются ответственностью трейдера.

Кроме того, по данным Финансовой комиссии Правила и рекомендации , Подобные споры могут быть отклонены организацией в случаях, когда убытки, понесенные трейдером, стали результатом использования инструментов, предоставленных сторонними компаниями или сообществами трейдеров, а не напрямую брокером-членом Финансовой комиссии.

Учитывая все эти факторы, трейдеров необходимо тщательно рассмотреть вопрос о том, соответствуют ли какие-либо сторонние торговые инструменты или программное обеспечение их торговой стратегии учитывая описанные выше риски и низкую вероятность достижения успеха в любом типе спора, который может возникнуть в связи с такой автоматизированной торговлей.