FXOpen подаст апелляцию на аннулирование лицензии AFS комиссией ASIC

FXOpen AU Pty Ltd, австралийское подразделение брокерской компании FXOpen по торговле CFD, планирует обжаловать решение Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) об отзыве лицензии на оказание австралийских финансовых услуг (AFS).

Отмена последовала за расследованием ASIC, которое вызвало сомнения относительно способности FXOpen AU выполнять ключевые нормативные требования.

ASIC сообщает о несоблюдении требований

Расследование ASIC выявило несколько проблем с соблюдением требований FXOpen AU, включая предполагаемые недостатки в поддержании адекватных кадровых ресурсов для предоставления финансовых услуг и надзора за операциями. Регулятор подчеркнул, что FXOpen AU не выполнила:

– Поддерживать необходимую компетентность для предоставления лицензированных финансовых услуг
– Соблюдать условие «ключевого лица» своей лицензии
– Соблюдать законы о финансовых услугах

Лицензия AFS 412871, выданная в декабре 2011 года, позволила FXOpen AU выпускать контракты на разницу цен (CFD), представляющие собой производные финансовые инструменты с использованием кредитного плеча для спекуляций на движении цен таких активов, как иностранная валюта, акции, сырьевые товары и криптовалюты.

ASIC обосновала аннулирование лицензии, указав на риск, которому подвергаются как существующие, так и будущие клиенты из-за несоблюдения FXOpen AU. Это действие соответствует более широким целям регулирования ASIC по повышению справедливости, профессионализма и доверия инвесторов к финансовому сектору.

Более широкий нормативный контекст

Действия ASIC против FXOpen AU являются частью более масштабного подавления розничных внебиржевых (OTC) эмитентов деривативов. Регулятор принял меры принудительного характера против нескольких фирм за схожие проблемы с соблюдением требований и продлил действие своего распоряжения о вмешательстве в продукты CFD до мая 2027 года, чтобы снизить риски, связанные с продуктами с высоким кредитным плечом для розничных клиентов.

ASIC также наложила существенные штрафы на фирмы, не соблюдающие требования, и контролировала выплаты компенсаций розничным инвесторам, пострадавшим от неправомерных действий на рынке внебиржевых деривативов.

Ответ FXOpen AU

Джафар Колли, генеральный директор FXOpen AU, выразил разочарование по поводу сроков отмены лицензии. Он отметил, что компания активно сотрудничала с ASIC для решения выявленных проблем.

«FXOpen AU занимается проблемами ASIC уже несколько месяцев. К сожалению, лицензия была аннулирована до того, как у нас появилась возможность полностью решить все проблемы. Мы намерены обжаловать решение ASIC и продолжим наши усилия по решению этих проблем в надежде на восстановление нашей лицензии», — сказал Келли.

Апелляция будет внимательно отслеживаться, поскольку ее результат может повлиять на более широкую индустрию торговли CFD и форекс в Австралии. Способность FXOpen AU решить проблемы, обозначенные ASIC, будет иметь решающее значение для восстановления лицензии AFS.